上海也暂停私募公司注册了?看来监管层动真格了!

栏目:注册外资公司 来源:上海公司注册 浏览次数:78 发布时间:2017/11/6 23:22:34 复制内容 打印本文
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摘要: 昨日,一条“上海市工商局暂停投资类和金融类公司注册”的消息在各大微信群、财经论坛传开,而此之前就有媒体爆料称,北京、天津、山东、深圳、武汉、成都、重庆等地已暂停私募类投资企业注册,加上昨日证监会公布了2015年私募风险排查情况,不少私募人士感叹,监管层这下动真格了,今年私募将面临严格……

  昨日,一条“上海市工商局暂停投资类和金融类公司注册”的消息在各大微信群、财经论坛传开,而此之前就有媒体爆料称,北京、天津、山东、深圳、武汉、成都、重庆等地已暂停私募类投资企业注册,加上昨日证监会公布了2015年私募风险排查情况,不少私募人士感叹,监管层这下动真格了,今年私募将面临严格的监管,私募管理人愈发不好当了!

  上海暂停接受私募注册办理

  华东一家期货公司人士向期货日报记者透露,昨日,一些代办注册公司在为私募提供注册服务时被通知,上海市工商局注册柜台已暂停接受注册办理。不过他表示,公司目前暂未收到工商局相关文件。

  一家股权投资公司人士也告诉记者,上海地区目前投资类和金融类公司注册已被叫停,“投资类公司包括投资管理、投资咨询、股权投资、资产管理等,金融类比如金融服务、金融信息咨询、互联网金融等都被暂停了”。

  记者随后从一些代办注册人士处也证实了这一消息,他们表示,上海很多区都已通过“窗口指导”形式通知企业暂停注册。不过他们目前并未收到正式官文。记者查看上海市工商局官网也并未看到暂停通知。国内一家大型券商PB业务总经理也对记者表示暂不知情,“也许没有官文,只是通过‘窗口指导’形式通知的。”该券商人士说。

  实际上,据了解,前几日,北京市区内工商注册代理公司负责人就确认了暂停投资类企业的登记注册,暂停核准包含“投资”、“资产”、“资本”、“控股”、“基金”、“财富管理”、“融资租赁”、“非融资性担保”等字样的企业和个体户名称;暂停登记“项目投资”、“股权投资”、“投资管理”、“投资咨询”、“投资顾问”、“资本管理”、“资产管理”、“融资租赁”、“非融资性担保”等投资类经营项目。

  此外,深圳、天津、山东、深圳、武汉、成都、重庆等地也已暂停私募类投资企业注册,“现在估计全国多数城市都已暂停。”上述人士告诉记者。

  对于监管层为何暂停私募注册,该人士表示,也许是私募牌照被滥用的缘故。“之前一些投资人虽然拿的是私募牌照,但做的却是P2P业务,导致市场上出现了一些私募跑路的现象。”他表示,监管层因此决定从源头上防止此类问题的发生。

  “成立一家私募公司的顺序是,先到市工商局注册,再去中国证券投资基金业协会登记、备案。现在不让注册新公司了,第一道程序就被卡住了,更别说接下来到协会申请私募牌照了。”上述股权投资公司人士说。

  实际上,自纳入监管以来,我国私募基金发展迅速,昨日证监会新闻发布会公告称,目前已登记私募基金管理人2.5万家,基金规模5.1万亿。据了解,2015年上半年,也就是股灾发生之前,市场上出现大量新成立的私募机构。

  “虽然现在申请成立私募的数量比不上去年股灾前,但每天也有四、五家前来咨询的,其中不乏一些想要奔私的公募大佬。”上述期货公司人士说。而对于何时恢复注册,该人士表示不知情,只能等待。

  “从北京和全国大部分地区都已暂停PE和投资类公司注册,到上海暂停互联网金融公司注册,再到现在的暂停投资和资管类公司注册来看,2016年会是一个大洗盘和清理之年,大家做好准备,防患于未然。”上述期货公司人士在其微信朋友圈中如此写道。

  监管再度收紧 结构化产品无法备案

  除新注册公司受阻外,已注册并拿到牌照的私募的日子也不好过。去年12月16日颁布的《私募投资基金募集行为管理办法(试行)(征求意见稿)》对私募销售主体、从业人员资格、合格投资者要求、私募募集及推介等进行了严格规定,在目前尚没有具体细则出台前,不少私募机构抱怨频繁遭“小窗指导”。

  “我们最近打算发行阳光化的基金产品,在向协会备案时被告知高管人员不符合资格。”上海一家私募总经理如是说。原因在于,《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》中规定,高管人员只有具备以下条件之一才具备私募基金从业资格:一是通过基金业协会组织的私募基金从业资格考试;二是最近三年从事投资管理相关业务。该总经理表示,虽然公司高管人员拥有CFA证书,但却没有参加过基金业协会组织的资格考试,这才导致产品备案被卡。他表示,公司高管打算参加今年3月份的基金从业资格考试,争取尽快发产品。

  另一家私募管理人则告诉记者,目前不仅私募牌照难获得,私募产品备案也相当复杂。“从今年1月份开始,私募在产品备案时,基金管理人类别中必须有证券投资这一项,否则就过不了,这是一个新要求,大部分私募之前是不需要这样的。”该私募人士说。

  此外,该人士还透露,私募今年在产品备案时,结构化产品这一类别已被悄然划掉。“去年还可以,虽然新规没说明,但我们在申请备案该类产品时收到了‘窗口指导’,券商也跟我们说不符合要求。”究其原因,该人士认为监管层意在杜绝场外配资行为发生。

  对于监管层频繁的“小窗指导”,不少私募机构表示不知所措。“希望能尽快出台一些明确规定,这样我们也好严格按照规定规范自己的行为。”一位私募人士说。

  不管是暂停企业注册还是“小窗指导”,多数私募业内人士认为,监管层在加强对私募的管理。华东政法大学金融衍生品教授刘凤元表示,监管层对私募的监管已经接近公募了,“这有利于私募行业的规范化,不过我们希望规则能够再细化一些。”他说。

  事实上,阳光化以来,我国私募发展迅速,但其中也出现了一些问题,比如PE业内的一些乱象去年就引发了监管部门的注意,这也是监管层决心收紧私募的主因。

  昨日,证监会例行新闻发布会公布了对去年私募基金检查执法情况通报,称2015年基金业协会组织会内各方力量共对140余家私募基金管理人和私募基金销售机构开展了现场检查,配合地方政府对40余家涉嫌非法集资的私募基金管理人进行了风险排查。

现场检查结果显示,私募基金主要存在五方面违法违规问题,一是登记备案失真,不完整,二是资金募集行为违规,变相降低投资者门槛,夸大虚假宣传,三是投资运作行为违规,存在挪用现象,四是公司管理失范,信披不充分,五是涉嫌违法犯罪。证监会区分不同情形采取了一定措施。

文章来源:上海佳伟财务管家
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